一则警示函，揭开了文峰股份（601010.SH）投资私募巨亏近90%的事实。公司在2021年10月用2亿元认购一只债券基金，仅七个月之后，净值跌至0.1319元，亏损1.75亿元，这对于全年净利润不到3亿元的上市公司来说损失惨重。
值得注意的是，文峰股份为私募大佬徐翔概念股，曾是其操纵市场的标的之一，其母目前仍是上市公司第二大股东。
7个月亏损1.7亿元
(资料图)
2021年10月9日，文峰股份披露全资子公司以自有资金2亿元认购守朴行业优选1号，认购时基金的单位净值为0.9821元。当时上市公司的公告显示，本次投资是为提升子公司的资金收益水平，无需提请公司董事会及股东大会批准。
2022年7月15日，文峰股份披露进展公告称，因守朴行业优选1号持仓债券出现了信用风险，截至5月31日，单位净值为0.1308元。同时守朴资产认为目前难以确认合适的估值方法，向基金托管人申请暂停基金估值。
直到2022年8月30日，文峰股份再次披露进展公告，由于守朴行业优选1号持仓的债券出现信用风险，估值持续下滑，因此该基金持仓债券的估值已低于基金负债，导致该基金单位净值为负。公司仅承担本金亏损份额，超过本金的亏损无需公司承担。故公司在2022年半年度报告中，将该投资截至2022年6月30日的公允价值确认为零，对公司上半年归属于上市公司股东的净利润影响为-2.02亿元。以基金2022年5月31日的净值估算，该投资对公司2022年上半年度净利润影响约为-1.75亿元。
文峰股份认购基金短短7个月后，基金骤降86.57%，当初公司认购的2亿元，直接亏损了1.73亿元。文峰股份2021年全年的净利润才2.37亿元，投资私募的亏损超过公司最近一期经审计净利润的10%，这种应该立即披露的大事件，文峰股份直到2022年7月才公告，江苏证监局下发的警示函中指出，公司怠于履行投后管理权利及义务，未及时发现上述投资亏损事项，迟至2022年7月15日才在临时公告中对上述投资亏损情况予以披露。黄明轩作为公司财务总监兼投资主管部门的负责人，何兰红作为公司董事会秘书，未忠实、勤勉履行职责，未保证公司上述临时信息披露的及时性。江苏证监局对文峰股份及黄、何二人采取了出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。
徐翔概念股
文峰股份是主要从事百货、超市、电器销售专业店的连锁经营业务公司，市值不到50亿元，但其在资本市场有些名声，主要是因为与私募大佬徐翔有诸多瓜葛。
通联数据显示，截至今年4月28日，徐翔之母郑素贞以2.75亿股的持股数量位居文峰股份第二大股东，占总股本的14.88%。
这源于2014年底，文峰股份的控股股东文峰集团将其相关股份转让给郑素贞。文峰股份经营状况并未多少改变，炒作题材也十分单薄，但自被打上“泽熙”标签并公告高送转后，股价开始飙升，最高涨幅高达500%。
徐翔案的判决文书显示，此次交易系徐翔与文峰股份前董事长徐长江策划的市场操纵案件。根据判决认定，由徐长江负责提供筹码，然后指挥上市公司发布高转送利等好消息，而徐翔负责拉升控盘。短短36天内，徐长江通过减持文峰股份股价套现67.61亿元，盈利达51.48亿元，光税款就交了17.40亿元。
文峰股份与徐翔之间的冲突并未就此结束，就在徐翔2021年7月出狱后，还曾实名反对文峰股份对文峰集团相关资产的关联交易收购案。
2021年11月，文峰股份公告一项收购计划称，公司全资子公司拟斥资5.38亿元购买文峰集团旗下4家公司100%股权。当时已经出狱的徐翔就质疑称，标的资产估值过高，质量平平，文峰股份大股东涉嫌掏空上市公司利益，坚决地反对此次收购方案。由于其母投出的反对票，文峰股份终止了本次收购事项。
基金规模不足500万元
文峰股份2022年归母净利润为-1.62亿元，同比下降168.46%。亏损主要原因是报告期内公司全资子公司认购的私募基金亏损2.02亿元。
8月22日，《华夏时报》记者致电文峰股份董秘办，对方表示投资亏损的影响已经体现在去年，对今年的业绩没有影响，目前公司仍然持有守朴行业优选1号的份额没有卖出。
守朴行业优选1号没有在私募排排网中进行净值展示，不过提示，截至今年二季度，该基金存续规模低于500万元。
文峰股份认购时的公告显示，守朴行业优选1号主要投资于债券等固定收益资产，是一只债基。其直接持仓或穿透持仓债券的债券发行人均为武汉当代科技产业集团股份有限公司，出现了较大规模的债务违约，出现资产被查封、扣押或冻结，出现持股公司股权被法院冻结等多起负面事件。所以，守朴行业优选1号持有的债券，不论是已违约债券、展期债券还是正常存续债券，都面临较大的兑付风险。
涉事私募产品的管理人是守朴资产成立于2018年，中基协备案信息显示，总经理翟建业曾担任兴业银行资金运营中心投资主观、浙商基金固收部总经理等职务，也是守朴行业优选1号的投资经理。目前公司在运营产品24只，管理规模在20亿元至50亿元区间。
根据私募排排网，目前公司旗下有51只产品，管理规模在20—50亿元，核心策略为债券策略。截至今年8月，公司产品累计收益为58.57%，近一年收益为9.14%。其中10只产品有净值披露，年内收益全部为正，4只为今年成立。
（文章来源：华夏时报）
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